La Directiva 2003/6/EC exige que los proveedores de servicios de inversión realicen los controles apropiados para poner al descubierto las infracciones relacionadas con abusos de mercado y con las normativas referentes a personas con acceso a información privilegiada. Basándose en esta Directiva y en otros requisitos legales, BaFin y SEC han introducido otras medidas como el código de conducta, directrices de cumplimiento de las normativas y principios generales de comercio para los empleados. Los proveedores de servicios de inversión están obligados a realizar los controles descritos en las leyes y las directivas para detectar rápidamente el tráfico de información privilegiada y los abusos de mercado.
